更新时间：2025-08-03 08:41:01 点击量：
新乡市瑞丰新材料股份有限公司
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为加强新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、
债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管
理》等法律、行政法规、规范性文件和《新乡市瑞丰新材料股份有限公司章程》（以
第二条本制度所称公平信息披露是指公司及相关信息披露义务人发布未公开
重大信息时，必须确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别对待政策，
第三条本制度所称重大信息是指对公司发行的证券及其衍生品种的交易价格
或者对投资者决策产生较大影响以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利
（二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
（三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、
新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有重大业
务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇
（六）有关法律、行政法规、规范性文件、中国证监会或者深圳证券交易所规
第四条本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法
规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定，通过指定的媒体，以规定的方式向
社会公众公布前述信息，并按规定将相关信息披露文件报送深圳证券交易所。未公
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或
者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信
第五条依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
第六条本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主
体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人，包括
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；
第七条公司不能确定有关信息是否必须披露时，应当征求证券监管部门的意
第二章信息披露的基本原则
第八条公司、相关信息披露义务人应遵守公平信息披露原则，确保信息披露的
公平性。禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同
第九条信息披露是公司的持续责任。公司应当忠诚履行持续信息披露的义务。
第十条公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得延迟披露，不得有意选择
第十一条公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格
公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公
第十二条公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务及时披露所有
可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等
第十三条公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便
第十四条公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（二）确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重
第十五条公司董事会及董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完
第十六条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等
情形，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深圳证券交易
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露
可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股
票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
第十七条公司应按照深圳证券交易所的有关规定进行业绩预告和业绩快报。
第三章信息披露的内容及披露标准
第十八条信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
第一节定期报告
第十九条公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对
公司应当按照中国证监会及证券交易所有关规定编制并披露定期报告。
第二十条年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计，会计师事务所
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
第二十一条季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所
第二十二条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3
个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间
第二十三条年度报告应当记载以下内容：
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
第二十四条中期报告应当记载以下内容：
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，
第二十五条季度报告应当记载以下内容：
第二十六条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上市公
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期
第二十七条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业
第二十八条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据（无论是否
已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净
第二十九条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应
第三十条年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，依中国证
第三十一条公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的
经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的
第二节临时报告
第三十二条临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报告
以外的公告，包括但不限于公司董事会、股东会决议公告；收购、出售资产公告、
关联交易公告、股票交易异常波动公告以及公司合并、分立公告及其他重大事件公
第三十三条临时报告由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第三十四条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
第三十五条公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现状、
第三十六条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变化情况
第三十七条公司控股子公司发生本制度第三十四条规定的重大事件，可能对公
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
第三十八条公司存在或正在筹划收购、出售资产、关联交易及其他重大事件等，
（一）在该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息的绝对保密；
如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，
（二）公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书
上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止，公司应当及时予以披露，说明
（三）上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门
第三十九条公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将董事会决
议（包括所有提案均被否决的董事会决议）和会议纪要报送深圳证券交易所备案。
深圳证券交易所要求公司提供董事会会议记录的，公司应当按深圳证券交易所的要
公司董事会决议涉及需要经股东会表决的事项和有关收购、出售资产、关联交
易以及其他重大事项的必须公告。其他深圳证券交易所认为有必要的事项，也应当
第四十条公司召开股东会会议，应根据公司章程以公告方式向股东发出股东会
通知；并在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东会决议和法律意见书报
第四十一条股东会决议公告应当写明出席会议的股东人数、所持股份及占公司
有表决权总股本的比例，以及每项议案的表决方式及表决统计结果。对股东提案做
第四十二条公司拟对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、
与关联方交易等状况时，当交易金额达到《公司章程》董事会权限时，经董事会批
第四十三条公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、
第四十四条公司发生重大诉讼、仲裁事项，重大担保事项，应按照规定予以披
第四十五条公司应当披露年度内本公司的治理情况，包括但不限于：
（三）独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立
第四十六条董事被提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免
第四十七条独立董事行使其特别职权时，如不能正常行使，公司应将有关情况
第四十八条如独立董事对属于需要披露的事项发表独立意见，则公司应当将独
立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独
独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到
第四章信息披露的审核与披露程序
第四十九条公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：
第五十条公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通过
第五十一条公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管理人
第五章信息披露的责任划分
第五十二条本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
（一）股东对其已完成或正在进行的涉及本公司股权变动及质押等事项负有保
（二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律法
（三）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，
并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各部
第五十三条董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事项，具体包括：
（三）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、
（四）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（五）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信
息披露所要求的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董
（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救
第六章董事、高级管理人员履行职责的纪录和保管制度
第五十四条证券事务部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，
第五十五条董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和
分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，
由公司证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。
第五十六条定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露文件及
第五十七条涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉及
查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公司和各
控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘
书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要
第七章信息披露的保密措施
第五十八条公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因工作关系接触
第五十九条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开之前，将信息知情者控
第六十条公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述
第六十一条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的
第六十二条当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，或
者公司股票价格已经发生异常波动时，公司应当立即将待披露的事项的基本情况予
第八章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十三条公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制
第六十四条公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，对公
司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制度的
第六十五条公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其的监
第九章信息的发布流程以及相关文件、资料的档案管理
第六十六条公司信息发布应当遵循以下程序：
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长授
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，
（六）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第六十七条证券事务部对信息披露相关文件、档案及公告，按照本制度的规定
第十章与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第六十八条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会秘
第六十九条证券事务部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、
第七十条投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券事务部统筹安排，并指派两人或
两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通
第七十一条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供内
幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并
第十二章涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第七十三条公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为本
公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门、
本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部门、本
第七十四条公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度第三十六条的规定履行信
第七十五条董事会秘书和证券事务部向各部门和分公司和各控股子公司（含全
资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应
第十二章法律责任
第七十六条由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职
第七十七条由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，构成犯
第七十八条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信
第十三章附则
第七十九条本制度未尽事宜，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度的任何条款，如与本制度生效后颁布的法律、行政法
规、其他有关规范性文件和《公司章程》的规定不一致时，以法律、行政法规、其
证券之星估值分析提示瑞丰新材行业内竞争力的护城河良好，盈利能力良好，营收成长性优秀，综合基本面各维度看，股价合理。更多
以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。
